塞浦路斯SEC大幅度的提高了对从业人员的培训及相关知识普及

塞浦路斯证券与交易委员会（CySEC）致力于保持塞浦路斯投资公司（CIF）可以和其最新的监管规则保持一致。该监管机构提醒交易商，在接受其监管的过程中，应该保持其雇员得到足够的培训及监督。

因对交易报价发布误导性陈述Citadel证券遭SEC罚款2260万美元

Citadel证券作为零售客户经纪商就其零售批发业务对交易者发表误导性陈述。

SEC对中国交易者进行300万美金的罚款因其通过黑客手段窃取并购信息

这是美国SEC第一次对美国法律公司私有网络的黑客袭击者进行罚款。

美国证券交易委员会清算中心对德意志银行处以3700万美金的罚款

本次罚款原因是由于德意志银行的订单路由器延迟，德意志银行同意证券交易委员会裁决，并和纽约检察长办公室达成3700万美金的罚款协议。

因内部交易SEC对Artis对冲基金处以900万美金罚款

Artis在向谷歌出售其16.5亿美金的股票前，以YouTube的联合投资人出名。