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CFTC对美国佛罗里达居民罚款九十万美金,由于其外汇欺诈行为

2016年12月30日 15:52 | By : Mex Group

佛罗里达州的居民Brett G. Hartshorn 策划一起欺诈性的外汇交易计划,其被指控由于从毫无警戒心的投资者集资,并将这笔钱用于其个人奢侈的生活中。美国商品与期货交易委员会(CFTC)今天对Hartshorn提起法律诉讼,因其进行欺诈性的外汇交易。美国衍生品监管机构称,Hartshorn从2008年6月18日至2014年左右,分别参与到一起欺诈性阴谋中,其中涉嫌从13名零售委托人手中骗取906,000美金。 1 在其提升其资金池的同时,Hartshorn也对那些对外汇交易感兴趣的投资者编造了一系列欺诈性言论。其曾声称,参与这次集资的投资者可以获得高额的投资回报。然而事实上,他的交易策略有其交易风险,Brett也对别人称,这次外汇交易除了其他投资者,他本人也会参与到其中。然而,Hartshorn却并没有对其客户表示,他将向客户收取额外的费用,即使其账户中是亏损的。 圣诞 2 在这起事件中,该欺诈者至少挪用了投资者$57,414用于个人消费,而非货币交易。 本次事件的最终结果是,委员会要求所有的欺诈者归还所有不良收益。此外,对于一些财政罚款,CFTC正在进行一些永久注册和贸易禁令,同时对于一些违反联邦商品法律的交易实行永久禁止令。最终,CFTC警示受害者尽可能寻求权威机构来寻回其已失款项,不论在哪,尽管那些欺诈者可能已经没有足够的资金或资产来归还其已失款项。 该委员会目前已经联系了一系列监管机构和司法部门。CFTC也非常感谢联邦调查局(佛罗里达州萨拉索市)和英国金融行为监管局的协助。

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