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西班牙国家证券市场委员会

西班牙国家证券市场委员会(CNMV)是监察西班牙证券交易市场的机构,他可以对西班牙证券市场的所有参与者的一切活动进行监管。

西班牙国家证券市场委员会(CNMV)是根据西班牙证券市场法而成立的,西班牙证券市场法是西班牙金融系统证券市场深入改革的产物之一。1998年第37部法律对上述西班牙证券市场法进行了更新和完善,初步建立了西班牙证券市场的监管构架。这个构架符合欧盟监管的要求,有利于发展欧洲的证券市场。

西班牙的金融监管和监控系统,现代而高效,并且正在向更加完善的层次迈进。金融市场,新趋势不断涌现,这给金融监管提出了更好的修改要求。CNMV将会通过精简机构设置和程序,提高自身的监管效率,同时,这也是CNMV在接下来几年中发展的方向。与此同时,CNMV做好鼓励市场整合和促进创新与竞争这两个目标之间的平衡。一方面,CNMV将建立适当的投资者保护体系,另一方面,CNMV将努力使这个“适当”做到“良好的调节”。

CNMV的目标

西班牙国家证券市场委员会(CNMV)的目标是要确保在西班牙市场的透明度和形成正确的价格,并保护投资者。为了实现上述目标,CNMV会使用任何方式,披露相关的信息;同时,CNMV会借助科技进步力量,运用先进的计算机监测设备监管市场参与者的活动。

西班牙国家证券市场委员会(CNMV)工作的最大受益者是西班牙投资者,因为CNMV的工作目标就是给西班牙投资者提供足够的保护。因此,CNMV的工作重点是提高向市场所披露的信息的质量,并努力做好审计工作和提高公司董事和高管们的薪酬。当然,CNMV也会花大力气侦查未注册的中介机构的非法活动。

CNMV的监管对象

西班牙国家证券市场委员会(CNMV)的监管行为会涉及到公司公募发行证券、证券二级市场和投资服务公司。CNMV也对公司及投资公司进行审慎监管,以确保投资者的交易安全,证券体系中具有足够的偿付能力。这里所的公司及投资公司具体如下所示:

1、集体投资计划类别,具体包括:证券和房地产投资公司,证券和房地产投资基金以及证券和房地产投资管理公司。

2、主要从事买卖证券的经纪商和交易商。

3、侧重于管理个人以证券为主的资产的投资组合管理公司。

西班牙国家证券市场委员会(CNMV)通过全国证券编号机构(National Securities Numbering Agency)给西班牙所有的发行证券颁发ISIN号和CFI 号,这两种号已经被国际社会所承认。

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