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荷兰金融市场管理局

荷兰金融市场管理局,英文全称the Netherlands Authority For the Financial Markets,简称“AFM”。

从2002年3月开始,荷兰金融市场管理局(AFM)负责监管荷兰金融市场的运行。这意味着荷兰金融市场管理局(AFM)将会对整个金融市场(包括储蓄、投资、保险和信贷)的行为进行监管。通过对金融市场行为的监管,荷兰金融市场管理局(AFM)的最终目标是提高荷兰金融市场的运行效率。

荷兰金融市场管理局(AFM)的前身是荷兰证券董事会(STE)(Securities Board of the Netherlands / StichtingToezichtEffectenverkeer)。荷兰证券董事会(STE)是监管所有证券交易参与者的机构。荷兰财政部推出“金融市场部门监管审查”的政策之后,荷兰就成立了荷兰金融市场管理局(AFM)。因此,以部门为核心的荷兰金融市场管理局(AFM)就取代了以功能为核心的荷兰证券董事会(STE)。

AFM的职能

具体来讲,荷兰金融市场管理局(AFM)的监管内容可以分为2个部分:审慎监管和市场行为监管。

审慎监管需解决这样的问题,即金融市场的参与者能否依靠他们的缔约方来履行其财政义务。2004年,荷兰中央银行兼并荷兰养老金和保险董事会后,担负起了审慎监管的职责。市场行为监管则侧重于回答这样的问题,即金融市场的参与者能否进行合规的市场行为和他们是否拥有准确的市场信息。市场行为监管由荷兰金融市场管理局(AFM)负责。

专业人士熟悉金融市场的法律和法规,也深谙参与金融市场所应该具备的条件。然而,金融市场的普通参与者通常情况下很难获得这样的准确信息。在荷兰金融市场管理局(AFM)的官网上(http://www.afm.nl/en.aspx),金融市场的普通参与者可以了解到荷兰金融市场管理局(AFM)是做什么的,他在哪些方面进行监管以及参与金融市场的金融机构需要符合哪些要求等。荷兰金融市场管理局(AFM)网站提供的信息业可以帮助普通的投资者避免不必要的投资风险。

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