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前瑞银合规部门主任涉嫌内部交易遭FCA罚款
2017年6月19日 下午1:38 点赞:773

hammer

Fabiana Abdel-Malek作为瑞银AG伦敦办公室前合规部门主任,目前被FCA处以罚款,原因是其进行内部交易。

英国金融监督部门今天表示将对34岁的Fabiana Abdel-Malek及38岁的Walid Choucair提出法律诉讼,原因是由于其在2013年6月至2014年6月期间曾涉嫌参与5起内部交易事件。被告在进行伊丽莎白雅顿及另外四家公司的股票收购过程中涉嫌内部交易,并从中取得180万美金的非法利润。

FCA表示,这些违规行为前后出现五次,其中在瑞士银行合规团队工作超过十年的Abdel-Malek先生披露了“Walid Anis Choucair除本职工作之外的信息”。

反过来,Choucair在伦敦,被FCA指控进行内部证券交易,根据文件中指出,该行为也引起了当年价格的波动。

FCA,这两个人在2017年6月16日首次出现在伦敦市治治法院,这是其首次面对这些指控。此外,他们也将于下个月在南华克皇冠法庭出庭参加审判准备听证会。

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