美国证券交易委员会清算中心对德意志银行处以3700万美金的罚款
2016年12月20日 下午2:01 点赞:1780

本次罚款原因是由于德意志银行的订单路由器延迟,德意志银行同意证券交易委员会裁决,并和纽约检察长办公室达成3700万美金的罚款协议。

4

美国证券交易委员会宣布对德意志银行处理结果,根据SEC公布文件显示,由于其误导委托人进入黑池交易,其将对德意志银行处以3700万美金的罚款。罚款的性质是由于德意志银行不当处理其客户的数据库。特别是该银行误导其客户关于其自动订单路由器的核心功能的性能受到影响。很多情况表明,该银行将客户订单发送到黑池进行交易。

美国证券交易委员会(SEC)发现,德意志银行对其一个订单路由器的黑池排序功能模块做出了严重的误导性陈述和遗漏。该模块最初旨在测量其订单执行场所的质量和流动性。SEC的订单命令也显示,由于编码错误,德意志银行每两年也应该更新一次其模块排序,这将引起至少两个黑池接收其通胀排名。

德意志银行最终承认本次事件的错误,或将对SEC和纽约检察长办公室做出总计3700万美金中1850万美金的赔偿。根据SEC执行委员会主任Andrew Ceresney在近期的声明中表示:德意志银行将对数据进行分析,来评价黑池交易是否适用于客户的订单。经纪商们招揽客户时,应该对其产品和使用方式声明做出准确的陈述。

圣诞 2

执法机构市场滥用部门主管Robert Cohen解释道,由于客户使用自动化订单也是市场至关重要的部分,经纪商们的客户是应该知晓像德银这种行为是不合适的。今天的早些时刻,金融行业监管局(FINRA)作为美国最新的监管机构对德意志银行处以了325万美金的罚款,因其没有为其客户提供关于其交易系统的详细信息。

未经允许不得转载:

马上注册

注:请填写正确的邮件地址和手机号码

1:邮件地址用于接收下载链接

2:手机号码用于接收验证信息

搜一搜
搜索
声明 : 未经许可,任何人不得以商业目的复制、转载、摘编或以其他方式使用本网站的内容。
©2010 - 2017