CFTC批准Dodd-Frank关于掉期交易商资本的要求

2016年12月13日 下午2:13

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在2016年12月2号的会议上,美国商品期货交易委员会一致通过了多德弗兰克法案关于掉期交易商和主要掉期参与者的资本管理要求。该提案将适用于掉期交易商或者主要掉期交易者在CFTC注册时的要求。

拟用资金需求将根据各种动态因素而变化,以保护当事人免受市场风险和对应相关方免受信用危机,同时也将受到监管部门管理。特别是,立法部门和相关的监管机构将审查所有的掉期交易商和主要掉期交易者设置的资本掉期要求。根据监管部门的解释,从事非金融活动的有担保的掉期实体所需的最低资本金额将取决于实体的有形净值。

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根据该建议,被覆盖的掉期实体也将被允许使用内部基于风险的公式来计算所需资本,前提是得到CFTC或全国期货协会(NFA)的批准。至于资本管理,掉期交易商和主要掉期交易者将对资金要求作出相关的记录,其中包括每日掉期交易记录及其他相关记录,例如沟通和各自的资本需求。

考虑到一些掉期交易商在金融危机中可能会使用一些手段,2011年,美国商品交易委员会决定对掉期交易商和主要掉期交易者的资金要求作出监管,尽管到目前为止还没有采取任何行动。但掉期交易商和主要掉期交易者现已对CFTC重新作出的资本标准和监管规则所提出的保证金要求作出相应妥协。

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根据“Dodd-Frank法案”第731节增加的“商品交易法”第4s(e)和(f)条规定了资本要求和相关的记录保留义务。对CFTC规则的意见将在规则在联邦公报上公布后90天内提出。

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