“巨无霸”中国平安被申万宏源剔出融资标的

2015年6月1日 下午1:05

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5月29日,申万宏源证券公告称,该公司于5月29日收盘后,将中国平安(601318)调出融资标的证券范围。该股作为触及两融天花板的首只个股,被申万宏源剔出融资标的。这也是融资融券业务推出以来,首次出现证券公司将单一个股“拉黑”。03

如果说提高客户保证金比例、调低标的物担保折算率,尚属于两融降杠杆的“限速”之举的话,那么,将单只个股直接剔出融资买入标的范围,无疑是针对性极强的“限行”了。

申万宏源证券两融业务部相关业务人士称,此次将中国平安调出融资标的,主要是申万宏源的融资额度已超公司净资本的限制,出于风险考虑,不得已需要调整部分标的证券的买入。

数据显示,截至4月底,申万宏源证券融资融券余额为777.41亿元。根据证监会“证券公司向全体客户、单一客户和单一证券的融资、融券的金额占其净资本的比例等风险控制指标,应当符合证监会的规定”要求,所有券商都应据此制订详细风控指标,包括申万宏源证券。

申万宏源证券2014年年报数据显示,截至2014年年底,该公司净资本总额为212.28亿元。如按聂庆平建议的“不超4倍”要求计算,申万宏源证券以两融业务为主的信用业务规模上限为849.12亿元。而该公司在4月底时两融余额已达777.41亿元。加上刚过去的5月,A股行情火爆,两融余额更是直接飙升到了2万亿大关。如果按上述5%比例,再加上申万宏源证券两融上限规模849.12亿计算,该券商单一标的证券融资总量最大值其实也仅42.46亿元。按照中国平安最新85.44元的收盘价计算,买入中国平安A股股份最大量也就4969万股。

换句话说,申万宏源证券两融客户利用信用账户累计买入中国平安4969万股,就足以让申万宏源证券两融业务触及天花板上限,因而必须停止客户继续利用信用账户买入中国平安。

中国平安作为两融标的物,一直以来也是市场中受追捧的唯一标的。仅以5月份个券交易量来看,中国平安就以高达494.86亿元的巨额两融成交额高居榜首,较5月份第二位的中信证券整整高出100亿元,更是第三位的海通证券两倍多。更为细化说明的是,5月份仅20个交易日,按中国平安494.86亿元的成交额均摊,每天的成交额也仅24.74亿元,占中国平安A股单日160亿元成交额比例已达15%。

“为了让更多的投资者能够抢到融资买入额度,限制中国平安是最划算的一种办法。”一位券商营业部负责人介绍说,将中国平安从两融标的中调出,可以留住并吸引更多的投资者。更何况中国平安已触及单一券种买入的天花板。

 

 

 

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