南非金融服务委员对Lefika证券和两名经理人处以325,000美元的罚款

2016年11月2日 下午2:03

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早在2009年,Nazeem Hendrick和Cheune Mohlaba就涉及到了操控股价的问题。当时,他们作为Argon 资本管理公司(一家受FSB注册的金融服务企业)的投资组合经理。

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除此之外,Hendrick 和Mohlaba从09年1月到09年3月之间,操控股价的股票主要包括:Afgri、Metair、Palabora等等。2010年3月3日到2010年3月31日之间,操控的股票是Comair。这些不合规的交易都是通过Lefika证券平台来操作的。Tebogo和Rebecca承认他们在此前做过的不合规交易,并同意吊销交易拍照,辞去在Lefika的职务。

在仲裁决定时,金融服务委员会考虑了几个因素,包括:Tebogo和Rebecca在此前没有监管先例,因此也不再该项计划内。此外,该命令也指出,他们的这些不合规行为并没有对其他事件造成重大影响,也没有从中获益,只是在接受调查时或许会产生不利影响。南非希望有一个强劲且有序的金融市场。因此,对于经纪商来说,要拓宽寻找客户的眼光,着眼于世界上顶端的资本市场和成千上万的投资者。

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金融服务委员会(FSB)经常提醒那些想要进行金融投资的消费者们,在入市之前应该先仔细检查,FSB也会在网站上登出免费的查询热线电话。FSB作为一个独立的机构,目的是为了监督南非 非银行类金融服务业的公共利益,并完全从该行业收取费用。

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