监管层重拳 券商违法配资将被整改

2015年5月25日 上午11:20

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监管层三令五申券商不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利,但在巨大利益面前,券商联手信托公司等机构,通过恒生HOMS系统等第三方系统为客户配资加杠杆。
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这一违法行为,正迎来监管层的重拳治理。对于存在重大问题,以及自查、自纠不力的券商,将受到更为严厉的监管。

5月21日,由中国证券业协会组织部分券商召开监管会议。

主要内容包括:与恒生电子签订协议,利用HOMS系统为客户间配资提供服务或便利、利用第三方系统通过接口接入实现客户间配资、以及以其他方式为客户间配资提供服务或便利等违法、违规行为。

实际上,证监会网站已于4月17日发布了相关规定,明确要求不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利。
不过,这并未能阻止券商分支机构对这种配资行为的热情。

业界表示,一方面是配资业务确实存在巨大的市场需求,在客户要求之下,分支机构往往不得已铤而走险;另一方面是分支机构低估了监管层治理违规配资的决心,并未意识到这将给公司带来巨大的监管风险。

行业人士表示,监管层重拳治理券商与信托业的这种合作也在情理之中,市场向好时,自然皆大欢喜,一旦发生了系统性风险,作为和信托签订了合作协议的一方,营业部究竟要负何种法律责任和义务,尚未可知。再者,营业部大规模给信托公司推荐客户,也使得杠杆率增长过快,给市场暴涨暴跌埋下隐患。

更重要的是,伞形信托下的子账户为虚拟账户,各种老鼠仓、内幕交易资金容易隐匿其中,给监管层整治清理市场环境带来较大困难。

券商总部已经将自查、自纠的工作做得非常详细,对自查自纠工作完成不力的分支机构,将会作出的处罚规定用词异常犀利。并纷纷要求分支机构自查自纠,自查自纠的范围包括:以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动;为场外股票配资、伞形信托提供数据端口、介绍客户、提供账户开立与交易通道等服务或便利等情况。

监管层和券商总部对分支机构为其他机构提供配资便利行为的控制,已成雷霆之势,各分支机构与各类配资机构的切割是必然的。

对于恒生HOMS系统等第三方交易系统赖以生存的数据端口,一旦发现违规,今日起将被关闭,公司将重点清理、规范数据端口服务行为。对于存量客户,确保不存在违规场外配资行为的,需由客户出具承诺函。对自查过程中发现、确认存在利用所提供的数据端口进行场外配资行为的,5月25日起一律停止数据端口服务。

对于今后新增的客户,所有需要提供数据端口接入服务的,客户均需签署承诺函、分支机构负责人签署监管责任书,并将相关文件作为附件报送总部信息技术总部、运营管理部、风控合规总部,评估、会签同意后才能开通。

业界表示,由于恒生HOMS系统等第三方交易系统的配资账户,均需要券商提供交易和核算数据,才能对配资的虚拟子账户进行核算,一旦券商停止提供这类数据,无疑对这类系统造成不小的打击。

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